國泰君安國際近日發(fā)布公告稱,香港證監(jiān)會與廉政公署于3月10日聯(lián)合對公司香港主要辦公場所展開搜查行動,期間一名非董事會成員的雇員被廉政公署帶走調(diào)查。公司隨即暫停該員工所有職務(wù)權(quán)限,并強(qiáng)調(diào)此舉不會影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
據(jù)知情人士透露,涉事員工系在家中被廉政公署拘捕,初步調(diào)查指向其個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易等違規(guī)行為,與網(wǎng)絡(luò)流傳的投行業(yè)務(wù)操作無關(guān)。該消息人士特別指出,目前尚未發(fā)現(xiàn)公司層面存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
公告明確表示,公司旗下包括投資銀行在內(nèi)的所有業(yè)務(wù)板塊均保持正常運(yùn)營,財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,各項(xiàng)經(jīng)營活動嚴(yán)格遵循監(jiān)管要求有序開展。針對員工個(gè)人問題,公司承諾將全力配合執(zhí)法部門調(diào)查,同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管控體系。
此次聯(lián)合調(diào)查引發(fā)市場關(guān)注,但國泰君安國際強(qiáng)調(diào),公司日常運(yùn)營未受實(shí)質(zhì)影響,客戶資金安全與業(yè)務(wù)連續(xù)性得到充分保障。目前具體案情仍在調(diào)查中,公司暫未收到進(jìn)一步監(jiān)管要求。











